Dopo che è stata identificata una cattiva condotta, viene emesso un ordine per un'indagine interna entro 24 ore con la firma del capo. Allo stesso tempo, viene nominata una commissione, che dovrebbe includere almeno 3 dipendenti professionisti disinteressati dell'azienda. Redigeranno un rapporto di prova.
Se l'indagine viene eseguita secondo la nota del dipendente, deve essere completata entro un mese dalla data di consegna del documento. Questo tempo non include la durata delle ferie del dipendente o della sua malattia, il periodo per la registrazione delle informazioni dalla struttura rappresentativa dei dipendenti (questa volta in totale non deve superare i 6 mesi). Trascorsi 6 mesi dalla data del fatto illecito, la sanzione disciplinare perde efficacia.
Controllo interno in relazione al campione di dipendenti secondo il Codice del lavoro della Federazione Russa
Tuttavia, esistono requisiti generali per la loro conduzione, come stabilito nel Codice del lavoro della Federazione Russa. Ad esempio, la legge richiede che tale indagine sia obiettiva e indipendente, nel rispetto dei diritti del lavoratore indagato. Pertanto, quest'ultimo dovrebbe essere informato dell'inizio delle indagini in modo che abbia l'opportunità di familiarizzare con i materiali, testimoniare, portare testimoni, presentare prove, ecc.
A volte i dirigenti multano i loro subordinati per cattiva condotta frivola, sebbene il Codice del lavoro proibisca di punire i dipendenti con un "rublo". Un'indagine interna può essere avviata sulla base delle seguenti violazioni: Ritardi sistematici. Fine anticipata della giornata. Inadempimento dei doveri professionali (indagato sulla base di reclami di clienti scontenti o di una nota di altri dipendenti, un campione del quale si trova poco sotto). Violazione delle istruzioni (ufficiali) o delle norme di sicurezza, inclusa la sicurezza antincendio.
Inchiesta ufficiale: Codice del lavoro sulle sanzioni disciplinari
Questo periodo viene conteggiato dal giorno in cui si è venuti a conoscenza della cattiva condotta ed è prorogato per il periodo di malattia del dipendente, ferie, ecc. (ma in ogni caso non può essere superiore a 6 mesi). Se l'indagine non è completata entro la scadenza del termine specificato, il dipendente non può essere ritenuto responsabile.
- Il datore di lavoro ha il diritto di richiedere note esplicative, il dipendente ha il diritto di rifiutarsi di scriverle. In questo caso, ai sensi della parte 1 dell'art. 193 e parte 2 dell'art. 247 del Codice del lavoro della Federazione Russa, questo è registrato nell'atto di rifiuto di fornire spiegazioni. Tale atto è firmato da persone che non sono membri della commissione investigativa al fine di evitare un conflitto di interessi. Inoltre, dovresti essere consapevole del fatto che il Codice del lavoro della Federazione Russa (articolo 193) prevede due giorni per fornire spiegazioni.
- Le spiegazioni sono fornite in qualsiasi forma e i dipendenti hanno il diritto di indicare circostanze attenuanti (a loro avviso), o di non ammettere colpe e spiegare perché.
- L'atto redatto viene inoltre consegnato al dipendente per la familiarizzazione, insieme ad altri materiali di verifica. Resta salva anche in questo caso la facoltà di rifiutarsi di firmare.
Come condurre un controllo di servizio
Prima di tutto, vale la pena notare i tempi dell'audit. Sta di fatto che lo svolgimento della verifica non sospende in alcun modo il decorso del termine per la responsabilità disciplinare. Pertanto, è necessario agire solo entro questo periodo. Si ricorda che, in primo luogo, è irrogata una sanzione disciplinare entro e non oltre un mese dalla data di scoperta del fatto illecito. In secondo luogo, viene imposto solo entro sei mesi dalla commissione del reato.
- Il fatto che siano state intraprese determinate azioni.
- Luogo, tempo, circostanze della commissione di queste azioni.
- Le conseguenze delle azioni intraprese.
- Un dipendente che ha commesso determinate azioni;
- La colpa di questo dipendente nelle azioni commesse;
- Motivi delle azioni, i loro obiettivi e altre circostanze (ad esempio, una valutazione della personalità di un dipendente, le sue qualità aziendali).
Indagine ufficiale secondo il codice del lavoro com'è
Il servizio di sicurezza può cercare di verificare i dati del passaporto dei dipendenti? Come accennato in precedenza, anche professionisti esterni (avvocati, commercialisti, ecc.) possono essere coinvolti in un'indagine interna.Il contenuto della sezione è un elenco dettagliato dei passaggi per condurre un'indagine interna, i tempi dell'indagine e le modalità di indagine, che sarà discussa più avanti.Il tempo per la prossima indagine è fissato dal momento della scoperta del fatto di cattiva condotta ed è di un mese.Su sua richiesta, devono essere presentate spiegazioni scritte da altri dipendenti relative all'atto commesso .
Un moderno sistema di strumenti di riferimento e ricerca (NSA) per documenti di città e archivi cittadini della Federazione Russa, il portale di informazioni naar è stato creato da una società di professionisti nel settore archivistico della Federazione Russa. il capo specifico del dipendente nei confronti del quale si tratta. I lavori della commissione sono organizzati dal suo presidente, che è responsabile del rispetto delle scadenze, della completezza e dell'obiettività del controllo interno.
Articolo 360 del codice del lavoro della Federazione Russa
La procedura per lo svolgimento delle ispezioni da parte dei funzionari dell'ispettorato federale del lavoro è determinata dalle convenzioni dell'Organizzazione internazionale del lavoro sulle questioni relative all'ispezione del lavoro ratificate dalla Federazione Russa, dal presente Codice, da altre leggi federali, nonché dalle decisioni del governo della Federazione Russa .
ricorsi e dichiarazioni di cittadini, inclusi singoli imprenditori, persone giuridiche, informazioni da parte delle autorità pubbliche (funzionari dell'ispettorato federale del lavoro e altre autorità esecutive federali che esercitano il controllo statale (supervisione), governi locali, sindacati, dai media sui fatti di violazioni da parte dei datori di lavoro dei requisiti della legislazione del lavoro e di altri atti normativi contenenti norme sul diritto del lavoro, compresi i requisiti di protezione del lavoro, che hanno comportato una minaccia di danno alla vita e alla salute dei dipendenti, nonché il mancato pagamento o il pagamento incompleto di stipendi puntuali, altri pagamenti dovuti ai dipendenti o fissazione di salari di importo inferiore a quello previsto dalla legislazione sul lavoro;
Come condurre un'indagine interna: fasi, scadenze e forme dei documenti
È importante sapere che condurre un'indagine ufficiale è un evento interno. Il datore di lavoro può richiedere "interrogatori" dell'autore, dei testimoni oculari dell'incidente e di altri dipendenti, ma solo nell'ambito della sua organizzazione, dipartimento, istituzione, ecc. Poiché la procedura è volontaria, i dipendenti hanno il diritto di rifiutarsi di partecipare. I lavoratori non devono essere costretti a sottoporsi a un test del poligrafo o, senza il loro consenso, a condurre perquisizioni e perquisizioni corporali. Se è richiesto un parere ufficiale per una questione ufficiale, è consentito coinvolgere terzi (revisori, periti, operatori sanitari, ingegneri, ecc.) su base contrattuale. La legge consente inoltre di inviare le richieste necessarie per l'indagine a enti statali e ad altre organizzazioni.
Dopo che la commissione è stata costituita per ordine del capo, inizia il chiarimento delle circostanze della violazione. Al dipendente viene richiesta una spiegazione scritta. Presso il luogo di residenza del dipendente si raccomanda di inviare una comunicazione - per raccomandata con descrizione dell'allegato o per telegramma (vedi Esempio 2).
Come si svolge la due diligence dei dipendenti?
- Il dipendente ha commesso una cattiva condotta, i cui segni sono indicati negli articoli 192-193, 195 del Codice del lavoro della Federazione Russa. La razionalità dell'indagine in questo caso è dovuta alla gravità delle conseguenze della cattiva condotta. Ad esempio, la verifica è obbligatoria in caso di minaccia di licenziamento di un dipendente. È rilevante per l'assenteismo dei dipendenti, piccoli e grandi furti, divulgazione di segreti.
- Il lavoratore è ritenuto responsabile. I motivi per l'attrazione, nonché la procedura per la raccolta dei fondi, sono stabiliti negli articoli 232-233, 238-250 del Codice del lavoro della Federazione Russa. Se il dipendente è ritenuto responsabile sulla base dei risultati dell'inventario, non sono necessarie ulteriori indagini. È sostituito da una revisione da parte della commissione competente.
- Il dipendente ha commesso un atto che può portare al licenziamento. L'elenco di tali atti è contenuto nell'articolo 81 del codice del lavoro della Federazione Russa. Ad esempio, si tratta di una decisione irragionevole del gestore, che ha comportato danni materiali all'azienda.
- Le regole per la redazione di un contratto di lavoro, fissate nell'articolo 84 del Codice del lavoro della Federazione Russa, sono state violate. Ad esempio, questa è l'incompatibilità dei doveri di un dipendente con le sue controindicazioni mediche.
- Circostanze in cui è prevista un'indagine interna in atti normativi. Ad esempio, si tratta di incidenti durante lo svolgimento del lavoro di un dipendente.
Un audit interno è un'indagine durante la quale viene stabilita la colpevolezza di un dipendente, nonché le circostanze dell'incidente. Di norma, viene svolto nell'ambito del servizio pubblico. Tuttavia, l'indagine può essere svolta anche in società commerciali. In questo caso, è necessario approvare gli atti locali pertinenti. Di solito la verifica viene eseguita in grandi organizzazioni.
Esempio di un'indagine ufficiale in relazione a un dipendente
Secondo la pratica generalmente accettata, il periodo dell'audit non deve superare un mese. L'eccezione sono i periodi in cui il dipendente è in congedo per malattia, in vacanza, in viaggio d'affari. In caso di violazione dei termini del SR, il dipendente colpevole sarà automaticamente sollevato dalla responsabilità disciplinare.
I diritti del dipendente nei confronti del quale è in corso il procedimento sono sanciti dalle istruzioni dell'organizzazione sullo svolgimento delle indagini interne. Ma ci sono disposizioni generali derivanti dai diritti dell'uomo e del cittadino. L'indagine deve essere obiettiva e indipendente, nel rispetto degli interessi del dipendente indagato. Ciò significa che il dipendente ha il diritto di testimoniare, modificarli, fornire prove della sua innocenza e anche prendere conoscenza di tutti i documenti che lo riguardano che verranno raccolti durante l'audit.
Indagini interne all'impresa: modalità di svolgimento
Ma in totale non possono essere più di sei mesi. Trascorso tale termine non sarà più possibile procedere. In base ai risultati di un audit, audit di attività finanziarie ed economiche o audit, tale periodo non è superiore a due anni dalla data di commissione o scoperta di una cattiva condotta. Questi termini non includono il periodo di procedimento in un procedimento penale (se è stato aperto).
- se c'è stata una violazione (che ha causato un danno) e in cosa consisteva;
- le circostanze, l'ora e il luogo dell'incidente;
- le conseguenze della violazione e l'ammontare del danno causato;
- ragioni della cattiva condotta;
- il grado di colpa di ciascuno degli imputati nell'incidente;
- circostanze attenuanti e aggravanti.
2. La presente procedura non si applica ai funzionari statali federali e ai dipendenti di organi, organizzazioni e divisioni del Ministero degli affari interni della Russia.
3. Viene effettuato un audit interno in conformità con la legge federale del 7 febbraio 2011 N 3-FZ "Sulla polizia" * (2), legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio nell'interno Organi per gli affari interni della Federazione Russa e modifiche ad alcuni atti legislativi della Federazione Russa "* (3) , la Carta disciplinare degli organi per gli affari interni della Federazione Russa, approvata con Decreto del Presidente della Federazione Russa del 14 ottobre 2012 N 1377 * (4) .
4. Sui fatti di divulgazione da parte di un dipendente degli organi degli affari interni della Federazione Russa * (5) di informazioni che costituiscono un segreto di stato, la perdita di portatori di tali informazioni, altre violazioni del regime di segretezza in organi, organizzazioni e divisioni del Ministero degli affari interni della Russia, le indagini ufficiali sono svolte secondo le modalità prescritte dal Decreto del Governo della Federazione Russa del 5 gennaio 2004 N 3-1 "Con l'approvazione delle Istruzioni per garantire il regime di segretezza in la Federazione Russa".
5. Un audit interno viene effettuato su decisione del Ministro degli affari interni della Federazione Russa * (6), Vice Ministro, capo (capo) di un organo, organizzazione o unità del Ministero degli Affari interni della Russia, vice capo (capo) di un ente territoriale del Ministero degli affari interni della Russia a livello distrettuale, interregionale o regionale, capo (capo) dell'unità strutturale dell'ente territoriale del Ministero degli affari interni della Russia a livello distrettuale, regionale , che comprende un'unità del personale, in relazione a un dipendente degli organi degli affari interni * (7) a lui subordinato in servizio.
6. La decisione di condurre un audit interno in relazione a un dipendente dell'unità di sicurezza interna degli organi per gli affari interni (ad eccezione dei dipendenti delle unità di sicurezza interna delle unità di ricerca operativa e delle unità di misure tecniche speciali degli organi per gli affari interni) è composta dal Ministro, dal capo della Direzione principale della sicurezza interna del Ministero degli affari interni della Federazione Russa, dai deputati del capo della Direzione principale della sicurezza interna del Ministero degli affari interni della Russia, nonché dal capo (capo) dell'ente territoriale corrispondente del Ministero degli affari interni della Russia in accordo con la Direzione principale della sicurezza interna del Ministero degli affari interni della Russia.
7. Un controllo di sicurezza interna in relazione a un dipendente dell'unità di sicurezza interna degli organi per gli affari interni è effettuato dal GUSB del Ministero degli affari interni della Russia o, per conto del suo capo, dall'unità di sicurezza interna del organo territoriale corrispondente del Ministero degli affari interni della Russia.
Informazioni sulle modifiche:
12. Se, sulla base dei risultati di un audit interno, è necessario imporre una tale sanzione disciplinare al dipendente nei confronti del quale è stato effettuato l'audit interno, che il capo (capo) specificato al paragrafo 5 della presente procedura * (10) non ha il diritto di imporre, presenta una petizione per l'imposizione di questa azione disciplinare davanti a un dirigente superiore (capo) in conformità con la parte 4 dell'articolo 51
II. Organizzazione di un audit interno
13. La base per lo svolgimento di un audit interno è la necessità di identificare le cause, la natura e le circostanze di un illecito disciplinare commesso da un dipendente, confermare la presenza o l'assenza delle circostanze previste dall'articolo 14 della legge federale del 30 novembre, 2011 N 342-FZ "In servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche ad alcuni atti legislativi della Federazione Russa", nonché una dichiarazione del dipendente.
14. Un'istruzione a un dipendente per condurre un audit interno è redatta sotto forma di risoluzione in un documento privo di testo, contenente informazioni sull'esistenza dei motivi per la sua condotta. È consentito redigere una delibera su foglio separato o su apposito modulo indicando il numero di registrazione e la data dell'atto cui si riferisce.
15. La decisione di condurre un audit interno deve essere presa entro e non oltre due settimane dalla data di ricezione da parte del responsabile competente (capo) delle informazioni che sono alla base della sua condotta.
16. In conformità con la parte 4 dell'articolo 52 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche a determinati atti legislativi della Federazione Russa", un audit interno è effettuato entro trenta giorni dalla data di adozione delle decisioni circa la sua attuazione. Il termine per lo svolgimento di un audit interno su decisione del Ministro degli affari interni della Federazione Russa o del capo (capo) che ha preso la decisione di condurre un audit interno può essere prorogato, ma non più di trenta giorni.
17. La durata dell'audit interno non include i periodi di inabilità temporanea del dipendente per il quale viene svolto l'audit interno, la sua permanenza in ferie o in viaggio d'affari, nonché il tempo in cui il dipendente è assente il servizio per altri motivi validi, confermati dal relativo certificato dell'unità del personale dell'ente, dell'organizzazione o delle suddivisioni del Ministero degli affari interni della Russia.
18. Se l'ultimo giorno dell'audit interno cade in un fine settimana o in un giorno festivo, il giorno di fine dell'audit interno è il giorno lavorativo successivo.
19. Un dipendente non può essere incaricato di condurre un audit interno se sussistono i motivi specificati nella parte 2 dell'articolo 52 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche ad alcuni atti legislativi della Federazione Russa ".
20. Se sussistono motivi specificati nella parte 2 dell'articolo 52 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche a determinati atti legislativi della Federazione Russa", il dipendente incaricato di condurre l'ispezione ufficiale, è obbligato a presentare una relazione scritta al dirigente competente (capo) sulla sua liberazione dalla partecipazione all'esecuzione dell'ispezione interna. Se questo requisito non è soddisfatto, i risultati dell'audit interno sono considerati non validi, l'audit interno è affidato a un altro dipendente e il termine per la sua attuazione è prorogato di dieci giorni.
21. Un audit interno in relazione a un dipendente che ha commesso un illecito disciplinare durante un viaggio di lavoro viene svolto nelle modalità prescritte su decisione del capo (capo) dell'ente, dell'organizzazione o dell'unità del Ministero degli affari interni di Russia che ha inviato il dipendente in viaggio d'affari.
22. Quando si esegue un audit interno in relazione a più dipendenti che hanno commesso illeciti disciplinari, se è impossibile completarlo in tempo a causa di disabilità temporanea, essere in vacanza, viaggio di lavoro, nonché assenza dal servizio per altri validi motivi di uno o più di essi, i materiali dei controlli ufficiali di assenteismo possono essere scorporati per un controllo interno separato. La decisione di allocare i materiali per un audit interno è presa dal capo competente (capo) che lo ha nominato, sulla base di una relazione motivata del dipendente che conduce l'audit. Il termine per lo svolgimento di un audit interno sui materiali assegnati è calcolato dal momento in cui è programmato l'audit interno principale.
23. Se è accertato che è stato commesso un illecito disciplinare con la partecipazione di dipendenti di diversi enti, organizzazioni o divisioni del Ministero degli affari interni della Russia, il Vice Ministro, capo (capo) di un ente, organizzazione o unità di il Ministero degli affari interni della Russia, vice capo (capo) di un ente territoriale del Ministero degli affari interni della Russia a livello distrettuale, interregionale o regionale, il capo (capo) dell'unità strutturale dell'ente territoriale del Ministero degli affari interni della Russia a livello distrettuale, regionale, che comprende un'unità del personale che ha deciso di condurre un audit interno:
23.1. Informa immediatamente il dirigente superiore (capo) affinché prenda una decisione in merito allo svolgimento di un audit interno in relazione a questi dipendenti.
23.2. Avvisa il capo (capo) dell'ente, dell'organizzazione o dell'unità del Ministero degli affari interni della Russia, in cui prestano servizio i dipendenti che hanno commesso un illecito disciplinare, della sua commissione.
24. Quando si esegue un audit interno da parte della commissione, viene nominato un audit interno emettendo un ordine per un ente, organizzazione o unità del Ministero degli affari interni della Russia.
25. Un ordine per la nomina di un controllo interno deve contenere: motivi per la sua condotta; data dell'appuntamento; composizione del collegio sindacale.
26. La commissione è formata da tre o più dipendenti. La commissione per lo svolgimento di un audit interno comprende dipendenti con le conoscenze e l'esperienza necessarie. Il presidente della commissione è nominato dal capo appropriato (capo) tra i capi (capi) delle suddivisioni strutturali dell'ente, dell'organizzazione o della suddivisione del Ministero degli affari interni della Russia.
27. Un'istruzione a un dipendente per condurre un audit interno (nomina del presidente della commissione per un audit interno) è data (eseguita) tenendo conto della posizione da ricoprire e del grado speciale assegnato al dipendente in relazione a cui si sta effettuando l'audit interno.
III. Poteri dei membri del controllo interno
28. Un dipendente (presidente e membri della commissione) che conduce un audit interno ha il diritto di:
28.1. Offrire ai dipendenti, ai dipendenti pubblici e ai dipendenti del sistema del Ministero degli affari interni della Russia, che potrebbero conoscere qualsiasi informazione sulle circostanze da stabilire durante un audit interno, di fornire spiegazioni scritte su di loro.
28.2. Recarsi nel luogo di commissione di un illecito disciplinare per identificare le circostanze della sua commissione.
28.3. Formulare proposte al dirigente competente (capo) sulla sospensione temporanea del dipendente, secondo le modalità prescritte, dall'esercizio delle funzioni ufficiali per la durata dell'audit interno.
28.4. Richiedere, secondo la procedura stabilita, documenti relativi all'oggetto della verifica da enti, organizzazioni o divisioni del Ministero degli affari interni della Russia, inviare richieste ad altri enti, istituzioni e organizzazioni.
28.5. Utilizzare, in conformità con la procedura stabilita, i registri operativi e i sistemi informativi del Ministero degli affari interni della Russia, le organizzazioni educative e scientifiche del sistema del Ministero degli affari interni della Russia.
28.6. Acquisire familiarità con i documenti rilevanti per l'audit interno e, se necessario, farne delle copie da includere nei materiali dell'audit interno.
28.7. Fare domanda al responsabile pertinente (supervisore) per un inventario o un audit.
28.8. Rivolgersi al dirigente competente (capo) per coinvolgere (previo accordo) funzionari e specialisti nella conduzione di un audit interno su questioni che richiedono conoscenze scientifiche, tecniche e altre conoscenze speciali e ricevere consigli da loro.
28.9. Utilizzare mezzi tecnici per documentare i fatti di un illecito disciplinare secondo le modalità previste dalla legislazione della Federazione Russa.
28.10. Formulare proposte al dirigente competente (capo) sulla necessità di fornire assistenza socio-psicologica al dipendente nei confronti del quale si sta svolgendo l'internal audit.
28.11. Offrire ai dipendenti, nei confronti dei quali è in corso un controllo interno, di dare una spiegazione utilizzando studi psicofisiologici (sondaggi).
28.12. Nei casi previsti dal paragrafo 22 della presente Procedura, riferire in una relazione al dirigente preposto (capo) della necessità di fornire materiali per un controllo interno.
Informazioni sulle modifiche:
Con ordinanza del Ministero degli affari interni della Russia del 14 novembre 2016 N 722, il paragrafo 28 è stato integrato con il paragrafo 28.13
28.13. Riferire in una relazione al dirigente competente (capo) sulla necessità di estendere il periodo per lo svolgimento di un audit interno.
29. L'elenco delle misure di cui al paragrafo 28 della presente Procedura non è esaustivo e può essere integrato dal responsabile competente (responsabile) durante un audit interno, a seconda della situazione specifica.
30. Un dipendente (presidente e membri della commissione) che conduce un audit interno deve:
30.1. Rispettare i diritti e le libertà del dipendente nei confronti del quale viene svolto l'audit interno e delle altre persone che partecipano all'audit interno.
30.2. Garantire la sicurezza e la riservatezza dei materiali dell'audit interno, non divulgare informazioni sui risultati della sua condotta.
30.3. Chiarire ai candidati e ai dipendenti soggetti a audit interno i loro diritti e fornire le condizioni per l'esercizio di tali diritti.
30.4. Riferire tempestivamente al dirigente competente (capo) ha ricevuto domande, petizioni o reclami e informare i dipendenti che li hanno presentati in merito alla risoluzione di tali domande, petizioni, reclami.
30.5. Riferire gli esiti dell'esame di domande, ricorsi, reclami al dipendente che li ha presentati, personalmente contro ricevuta o inviando una risposta al luogo di residenza a mezzo raccomandata.
30.6. Per documentare la data e l'ora della commissione di un illecito disciplinare, le circostanze che incidono sul grado e sulla natura della responsabilità del dipendente nei confronti del quale si effettua l'internal audit, aggravandone e attenuandone la colpevolezza.
30.7. Effettuare la raccolta di documenti e materiali caratterizzanti le qualità personali e aziendali del dipendente che ha commesso un illecito disciplinare.
30.8. Esaminare i materiali dei precedenti controlli interni nei confronti del dipendente, informazioni sui fatti di aver commesso illeciti disciplinari da parte sua.
30.9. Offrire al dipendente, nei confronti del quale è in corso un audit interno, di fornire una spiegazione scritta (l'esempio di spiegazione raccomandato è l'appendice alla presente Procedura) nel merito della questione rivolta al relativo dirigente (capo). Se, trascorsi due giorni lavorativi, la prescritta spiegazione non viene fornita dal dipendente nei confronti del quale si sta effettuando la verifica interna, ovvero si rifiuti di fornire spiegazioni scritte, redigere nei modi prescritti apposito atto firmato da almeno tre dipendenti.
30.10. Riferire immediatamente al dirigente competente (capo) o al presidente della commissione tutti i fatti di interferenza nella conduzione di un audit interno o pressioni sui dipendenti che partecipano alla sua condotta.
30.11. Intervistare dipendenti, dipendenti pubblici e dipendenti del sistema del Ministero degli affari interni della Russia, che potrebbero conoscere qualsiasi informazione sulle circostanze da stabilire durante un audit interno.
30.12. Se, durante un audit interno, vengono rilevati segni di commissione di illeciti disciplinari nelle azioni di altri dipendenti di un ente, organizzazione o suddivisione del Ministero degli affari interni della Russia, riferire immediatamente al responsabile competente (capo) della necessità di condurre una verifica interna in relazione a tali dipendenti o per stabilire la presenza (assenza) della loro colpa nell'ambito della verifica in corso.
30.13. Proporre, se necessario, l'attuazione di misure preventive per eliminare le cause che hanno contribuito alla commissione di un illecito disciplinare da parte di un dipendente.
30.14. Preparare per iscritto una conclusione sui risultati di un audit interno e presentarla al responsabile competente (capo) per l'approvazione nel modo prescritto.
30.15. Portare a conoscenza del dipendente, nei confronti del quale è stata effettuata una verifica interna, in caso di sua candidatura, redatta per iscritto, la conclusione sui suoi risultati.
31. Il relativo capo (capo) ha il diritto:
31.1. Decidere sulla necessità di una commissione di audit interno e approvare la composizione della commissione di audit interno.
31.2. Nei casi previsti dal comma 20 della presente Procedura, esonerare dalla partecipazione al controllo interno il dipendente che ha presentato la relativa relazione.
31.3. Assumere una decisione in merito all'assegnazione del materiale di audit interno in relazione a uno o più dipendenti nei casi previsti dal paragrafo 22 della presente Procedura.
31.4. Decidere in merito all'adozione di misure aggiuntive, oltre a quelle elencate al paragrafo 28 della presente Procedura, in funzione della situazione specifica che si è sviluppata durante l'audit interno.
Informazioni sulle modifiche:
Con ordinanza del Ministero degli affari interni della Russia del 14 novembre 2016 N 722, il paragrafo 28 è stato integrato con il paragrafo 31.5
31.5. Decidere di prorogare il termine per lo svolgimento di un audit interno in caso di ricezione di una relazione da parte di un dipendente (presidente o membri della commissione) che conduce un audit interno, previsto al paragrafo 28.13 della presente Procedura.
32. Il relativo capo (capo) è obbligato:
32.1. Se necessario, adottare misure per fornire assistenza sociale e psicologica al dipendente nei confronti del quale è in corso un audit interno.
32.2. Adotta una decisione sui risultati dell'ispezione entro i termini stabiliti dalla legge per un audit interno e ne assicura l'attuazione.
32.3. Prendere la decisione di condurre un audit interno per il periodo di ferie, viaggio di lavoro e invalidità temporanea del dipendente (presidente, membri della commissione) che conduce l'audit interno.
32.4. Qualora pervenga una segnalazione da parte di un dipendente (presidente, membri della commissione) che effettua un controllo interno, previsto al comma 30.12 della presente Procedura, decidere in merito alla nomina di un controllo interno sui fatti rilevati di illeciti disciplinari commessi da dipendenti di un organo, organizzazione o unità del Ministero degli affari interni della Russia.
32.5. Considerare, entro un periodo massimo di cinque giorni nell'ambito del termine generale per lo svolgimento di un audit interno, petizioni e reclami presentati da un dipendente nei confronti del quale è in corso un audit interno.
32.6. Monitorare la completezza e la tempestività dell'audit interno.
33. Il dipendente, nei confronti del quale viene effettuato un audit interno, gode dei diritti e ha gli obblighi previsti dalla parte 6 dell'articolo 52 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio nell'interno Organismi per gli affari della Federazione Russa e modifiche a determinati atti legislativi Federazione Russa".
IV. Registrazione dei risultati di un audit interno
34. La conclusione sui risultati di un audit interno è redatta sulla base dei dati disponibili nei materiali dell'audit interno e dovrebbe consistere di tre parti: introduttiva, descrittiva e risolutiva.
35. La parte introduttiva indica:
35.1. Posizione, grado, sigla, cognome del dipendente che ha svolto il controllo interno, ovvero la composizione della commissione che ha svolto il controllo interno (con indicazione di particolare grado, posizione, cognome e sigla del presidente e dei componenti della commissione).
35.2. Posizione, grado, cognome, nome, patronimico, anno di nascita del dipendente, nei confronti del quale è stato effettuato l'audit interno, nonché informazioni sull'istruzione, sul tempo del suo servizio negli organi degli affari interni e nella posizione essere riempito, il numero di incentivi, sanzioni, la presenza (assenza) di lui sanzioni disciplinari irrisolte.
36. La parte descrittiva dovrebbe contenere:
36.1. Motivi per condurre un audit.
36.2. Spiegazione del dipendente rispetto al quale è stato effettuato un audit interno.
36.3. Il fatto che un dipendente abbia commesso un illecito disciplinare.
35.4. Circostanze e conseguenze della commissione di un illecito disciplinare da parte di un dipendente.
36.5. La presenza o l'assenza delle circostanze previste dall'articolo 14 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche a determinati atti legislativi della Federazione Russa".
36.6. Fatti e circostanze stabiliti durante l'esame della domanda del dipendente.
36.7. Materiali che confermano (escluso) la colpa del dipendente.
36.8. Circostanze attenuanti o aggravanti la responsabilità del lavoratore.
36.9. Altri fatti e circostanze accertati nel corso di un audit interno.
37. Tenuto conto delle informazioni presentate nella parte descrittiva, il dispositivo indica:
37.1. Conclusione sul completamento dell'audit interno e sulla colpevolezza (innocenza) del dipendente nei confronti del quale è stato effettuato l'audit interno.
37.2. Proposte sulla domanda (non domanda) al dipendente, rispetto alla quale è stata effettuata una verifica interna, misure di responsabilità disciplinare, altre misure di influenza.
37.3. Conclusioni sulle cause e le condizioni che hanno concorso alla commissione di un illecito disciplinare da parte di un dipendente.
37.4. Conclusioni sulla presenza o assenza delle circostanze previste dall'articolo 14 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "Sul servizio negli organi degli affari interni della Federazione Russa e modifiche ad alcuni atti legislativi della Federazione Russa" .
37.5. Conclusioni sulla presenza o meno dei fatti e delle circostanze specificati nella dichiarazione del dipendente.
37.6. Proposte sul trasferimento di materiali agli organi investigativi del Comitato investigativo della Federazione Russa, l'ufficio del procuratore della Federazione Russa per una decisione secondo le modalità previste dalla legge.
37.8. Proposte su misure per eliminare le carenze individuate o proposte per interrompere l'audit interno a causa dell'assenza di una violazione della disciplina ufficiale o delle circostanze previste dall'articolo 14 della legge federale del 30 novembre 2011 N 342-FZ "In servizio in gli organi per gli affari interni della Federazione Russa e modifiche introduttive ad alcuni atti legislativi della Federazione Russa".
37.9. Raccomandazioni sull'eventuale confutazione di false informazioni che screditano l'onore e la dignità di un dipendente, che sono servite come base per la nomina di un audit interno, e (o) rivolgersi al tribunale o all'ufficio del pubblico ministero della Federazione Russa per la protezione di onore e dignità.
38. Il progetto di conclusione basato sui risultati di un audit interno con i materiali allegati è coordinato con i dipartimenti del personale e legali dell'ente, dell'organizzazione o dell'unità del Ministero degli affari interni della Russia, i cui dipendenti hanno condotto l'audit interno.
Informazioni sulle modifiche:
Con ordinanza del Ministero degli affari interni della Russia del 22 settembre 2015 N 903, l'appendice è stata integrata dalla clausola 38.1
38.1. Se nella bozza di conclusione basata sui risultati di un audit interno condotto al fine di identificare le cause, la natura e le circostanze di un illecito disciplinare commesso da un dipendente, non vi sono proposte per applicare misure disciplinari o altre misure di influenza nei suoi confronti, il la bozza di conclusione basata sui risultati di un audit interno non è soggetta all'accordo con la suddivisione del personale dell'organo, dell'organizzazione o della suddivisione del Ministero degli affari interni della Russia, i cui dipendenti hanno condotto un audit interno.
39. La conclusione sui risultati di un audit interno è presentata al dirigente competente (capo) entro e non oltre tre giorni dalla data di completamento dell'audit interno ed è da lui approvata entro e non oltre cinque giorni dalla data della sua presentazione .
41. Dopo l'approvazione da parte del dirigente competente (capo) della conclusione basata sui risultati di un audit interno, in relazione al dipendente che ha commesso un illecito disciplinare, il dipendente (commissione) che lo ha condotto predispone un progetto di ordine per imporre un provvedimento disciplinare sanzione, che viene concordata con il personale e l'ufficio legale.
42. Una bozza di provvedimento sull'irrogazione di una sanzione disciplinare, predisposta e concordata con l'ufficio legale, unitamente alla conclusione basata sugli esiti di un audit interno, viene sottoposta alla firma del relativo dirigente (capo).
43. Al dipendente nei confronti del quale è stata effettuata la verifica interna è comunicato l'ordine di irrogazione della sanzione disciplinare secondo la procedura stabilita.
44. Una copia della conclusione dell'audit interno viene inviata dal dipendente (presidente della commissione) che l'ha condotta all'ufficio del personale per allegarla ai materiali del fascicolo personale del dipendente.
45. Al termine dell'audit interno, il dipendente (presidente della commissione) che ha condotto l'audit interno forma un fascicolo con i materiali dell'audit interno, che comprende:
45.1. Il documento (o una sua copia) che è servito come base per l'audit interno.
45.2. Una copia dell'ordine sulla nomina di un audit interno (nel caso della sua commissione).
45.3. Dichiarazioni dei dipendenti, altri documenti e materiali (o loro copie certificate) ottenuti durante l'audit interno.
45.4. Conclusione basata sui risultati dell'audit interno.
45.5. Materiali relativi all'attuazione delle conclusioni contenute nella conclusione basata sui risultati di un audit interno.
45.6. Una copia della risposta alla persona il cui ricorso è servito come base per condurre un audit interno.
46. Il fascicolo è conservato nell'archivio dell'unità di gestione dei registri e del regime dell'ente, dell'organizzazione o dell'unità del Ministero degli affari interni della Russia per un periodo specificato dalla nomenclatura in conformità con i requisiti per l'archiviazione di questo tipo di documenti ed è rilasciato secondo le modalità prescritte.
Qualsiasi organizzazione non può essere assicurata al 100% contro incidenti spiacevoli, incl. cattiva condotta del dipendente. Se l'incidente è già avvenuto, allora è necessario identificare gli autori, le ragioni per le quali è accaduto e adottare misure che, in futuro, escludano o quanto meno riducano al minimo i rischi di reiterazione di atti simili. Per affrontare questi problemi, le organizzazioni conducono indagini interne. Nel corso delle indagini interne, non sono interessate solo le attività dell'organizzazione, ma anche la vita personale dei dipendenti.
È legale? Quali incidenti sono oggetto di indagine? Chi può condurre queste indagini? Qual è la profondità di tali indagini? Cosa si dovrebbe fare in base ai loro risultati?
Cercheremo di trovare le risposte a queste domande in questo articolo.
Spesso, un manager che ha ricevuto informazioni che a causa di una violazione della disciplina del lavoro da parte di un dipendente, azioni non qualificate o per un altro motivo, la sua organizzazione ha subito perdite, c'è il desiderio di trattare con un dipendente negligente con tutti i metodi possibili . La soluzione più semplice è la punizione finanziaria o il licenziamento.
Se non ti prepari adeguatamente per l'imposizione di questa sanzione, puoi subire perdite ancora maggiori e danneggiare la tua reputazione, perché. un dipendente licenziato può andare in tribunale e vincere una causa.
Le indagini interne dovrebbero essere condotte da professionisti.
Per cominciare, definiamo e chiamiamo ogni cosa con il suo nome proprio.
Nella legislazione russa manca il concetto stesso di "indagine interna (ufficiale)", quindi è più corretto chiamare le indagini interne audit interni. Vengono eseguiti in caso di violazione da parte del dipendente della disciplina del lavoro e si riferiscono a procedimenti disciplinari. Un audit interno può essere effettuato anche nel caso in cui nell'organizzazione venga rilevata una carenza, danni alla proprietà, fuga di informazioni ufficiali, carenza di risorse materiali o finanziarie. Innanzitutto, deve essere effettuato un audit interno se, come sanzione per una violazione, un dipendente può essere licenziato o portato alla responsabilità penale.
Gli audit interni vengono eseguiti sulla base dei regolamenti interni approvati dall'organizzazione, del contratto di lavoro e in conformità con il Codice del lavoro della Federazione Russa. Se è necessaria la conclusione di un operatore sanitario, psicologo, perito, specialista tecnico per prendere una decisione sulla base dei risultati dell'audit e non fanno parte del personale dell'organizzazione, il capo ha il diritto di coinvolgerne uno su un contratto base.
L'audit dovrebbe riguardare solo ciò che sta accadendo all'interno dell'organizzazione. Puoi limitarti a una conversazione con l'autore del reato. A nostro avviso, e non solo, il test del poligrafo dà i migliori risultati. Tuttavia, è una procedura volontaria e richiede il consenso della persona sottoposta a test. Va inoltre tenuto conto del fatto che il dipendente può rifiutarsi di rispondere alle domande degli ispettori.
Per avviare un audit interno, è necessario identificare e registrare correttamente la cattiva condotta commessa dal dipendente. Molto spesso viene redatto un promemoria a nome del capo dell'azienda, in cui, in forma arbitraria, si afferma chi esattamente, quando e come ha violato i propri doveri ufficiali o commesso altri atti illegali. La memoria deve essere depositata entro 24 ore dal momento in cui è stata scoperta la colpa.
Il capo nomina una commissione d'inchiesta ed emette un'ordinanza per la nomina di un'ispezione, che, se l'azienda dispone di un servizio di sicurezza, include i suoi dipendenti.
Per un'indagine di qualità e imparziale è più opportuno coinvolgere un investigatore privato. La scelta di un investigatore privato o di un'agenzia spetta al capo.
Da dove iniziare a controllare?
Per cominciare, il dipendente che ha commesso la violazione scrive una nota esplicativa. Contestualmente viene inviata all'indirizzo di residenza del dipendente una raccomandata con avviso di inizio accertamento e richiesta di chiarimenti. Entro due giorni, il dipendente deve fornire una spiegazione scritta delle sue azioni. Se non viene fornita una spiegazione, questo è considerato il rifiuto del dipendente di collaborare e viene redatto un atto su questo fatto.
Le forme dei documenti che fissano i risultati di un audit interno non sono legalmente approvate, possono essere redatte sotto forma di note, atti, conclusioni, copie e originali che confermano la colpevolezza o l'innocenza del dipendente. Tutti i materiali raccolti sono numerati e archiviati nell'archivio. Tali materiali devono essere conservati e utilizzati nel caso in cui un dipendente richieda in giudizio la rimozione di una sanzione disciplinare, pagamenti pecuniari, reintegrazione dopo il licenziamento, almeno fino alla scadenza dei termini di prescrizione.
I termini di accertamento sono limitati per legge a un mese dalla data di emissione del provvedimento e, nel caso di nota, dal momento della sua trasmissione. Tale periodo non comprende il tempo di assenza del dipendente per malattia e ferie, nonché il tempo dedicato alla presa in considerazione del parere dell'organo di rappresentanza dei lavoratori, che complessivamente non può superare i sei mesi.
Sulla base dei risultati dell'audit, la commissione fornisce un certificato (conclusione) in cui riflette i fatti rivelati e nomina gli autori, indicando il grado della loro colpa, i motivi e le condizioni che sono serviti a commettere questa violazione, raccomandazioni sulla domanda di sanzioni e misure per eliminare tali violazioni in futuro.
Secondo il Codice del lavoro della Federazione Russa, le sanzioni disciplinari sono: osservazione, rimprovero e licenziamento. Altre sanzioni disciplinari possono essere irrogate solo ai dipendenti soggetti a speciali statuti e regolamenti sulla disciplina del lavoro.
La sanzione disciplinare deve essere applicata entro sei mesi dal giorno in cui è stato commesso il reato. Se viene imposto a seguito di un audit o audit delle attività finanziarie ed economiche - entro e non oltre due anni dalla data della sua commissione.
Ora considereremo i singoli casi e capiremo come agire in ogni situazione specifica.
Assenza dal lavoro, assenteismo.
Se il dipendente non è andato a lavorare, per ogni giorno della sua assenza viene redatto un atto, che viene integrato con copie del registro degli arrivi e delle partenze, note del capo dipartimento e dei colleghi, notifiche di consegna di lettere raccomandate di chiamata al posto di lavoro, certificati delle istituzioni mediche, che potrebbe essere il dipendente, altri documenti.
Presentarsi sul posto di lavoro in uno stato di intossicazione, droghe o altra intossicazione.
Se il dipendente è apparso sul posto di lavoro in uno stato di intossicazione alcolica, narcotica o altra intossicazione, viene redatto un atto su questo fatto, che è approvato dalla firma di due testimoni, un certificato di esame in un istituto medico speciale e un nota esplicativa del dipendente. In conformità con la legge russa, un dipendente può rifiutarsi di sottoporsi a un esame o chiederne la cessazione. Va tenuto presente che la responsabilità amministrativa e penale segue per l'uso di sostanze stupefacenti senza prescrizione medica.
Causando danni materiali.
Quando vengono rilevati fatti di danni alla proprietà, carenze o furto, viene effettuato un inventario, i cui risultati sono documentati in un atto, conclusioni di periti ed esperti indipendenti, note esplicative dei dipendenti e altri documenti. La decisione di condurre un inventario viene presa per ordine del capo. Il danno materiale può essere espresso non solo in danni alla proprietà (merci, materie prime, attrezzature di produzione o altre attrezzature), ma anche in spreco o furto. Queste azioni possono contenere segni di corpus delicti e un controllo ufficiale non è più sufficiente.
Abuso di autorità.
Per documentare i fatti di abuso di autorità, viene effettuato un audit o sono coinvolti revisori indipendenti, che viene redatto sotto forma di conclusione e integrato da altri documenti che confermano il fatto compiuto. Il danno derivante dall'abuso deve essere di natura materiale. L'abuso di autorità può includere una varietà di atti, dalle decisioni non autorizzate sulle attività dell'organizzazione alla divulgazione di segreti commerciali. Per alcuni di essi, il dipendente può essere penalmente responsabile.
Infortunio o morte del lavoratore.
Per documentare il fatto che un dipendente ha subito un infortunio sul lavoro, viene redatto un atto, al quale è allegato un certificato di un istituto medico, una nota esplicativa del dipendente infortunato e dei testimoni, la conclusione dell'ispezione di sicurezza dell'organizzazione al momento del controllo attrezzature, materiali di certificazione per il dipendente e il posto di lavoro, copie della polizza assicurativa e altri documenti. È molto importante in quali circostanze è stato ricevuto l'infortunio: sul lavoro, quando si va al lavoro e ritorno, quando si va sul posto di lavoro, a pranzo o in un'altra pausa, durante una vacanza aziendale o causato da un'altra persona.
- Per formalizzare il fatto di aver causato la morte di un dipendente, è necessaria una conclusione redatta a seguito di un'ispezione da parte di un organo autorizzato per gli affari interni. È inoltre necessario raccogliere le testimonianze dei testimoni, redatte con note esplicative, certificati di ispezione delle attrezzature, se la morte è stata causata dal lavoro con loro. In questo caso, è necessario rivolgersi non solo a un istituto medico, ma anche alla polizia.
Cosa fare se la sola conclusione di un audit interno non è sufficiente per prendere una decisione?
Se il primo caso è soggetto a esame esclusivamente disciplinare, gli altri possono recare segni di reato e devono essere verificati secondo le modalità previste dal codice di procedura penale della Federazione Russa.
Nonostante le riforme in corso del Ministero degli affari interni, persistono ancora casi di rifiuto ingiustificato non solo di avviare un procedimento penale, ma anche di accettare la domanda stessa.
Come, in questo caso, risarcire il danno causato e punire il colpevole?
Ripeteremo e ricorderemo ancora ...
Dovresti invitare un detective professionista. Con il suo aiuto potrai raccogliere integralmente il materiale dell'assegno, preparare una domanda motivata e presentarla all'organo per gli affari interni, i cui compiti saranno esaminarlo e prendere una decisione legale. Possedendo i diritti concessi a un investigatore privato dalla Legge, sarà in grado di preparare con competenza documenti per il licenziamento irrecuperabile di un dipendente e per portarlo a responsabilità penale o amministrativa e, soprattutto, per risarcire l'autore del danno materiale, se presente. Nella fase finale è possibile la partecipazione di un avvocato o di un avvocato in qualità di rappresentante degli interessi dell'organizzazione, che seguirà l'andamento dell'audit presso la polizia e la commissione investigativa, supporterà la persona giuridica in tribunale.
Un audit interno è un tipo speciale di evento che dovrebbe ripristinare l'ordine e la disciplina nell'impresa.
Che cos'è un controllo di servizio?
Un audit interno è un'indagine durante la quale viene stabilita la colpevolezza di un dipendente, nonché le circostanze dell'incidente. Di norma, viene svolto nell'ambito del servizio pubblico. Tuttavia, l'indagine può essere svolta anche in società commerciali. In questo caso, è necessario approvare gli atti locali pertinenti. Di solito la verifica viene eseguita in grandi organizzazioni.
IMPORTANTE! Nonostante la legge non stabilisca la procedura per un'indagine ufficiale nelle strutture commerciali, è importante condurre correttamente l'evento. Tutte le fasi di verifica sono documentate. Nel corso, devono essere trovate prove concrete della colpevolezza del dipendente. In caso di mancato rispetto delle regole fondamentali, il lavoratore nei confronti del quale è stata avviata un'indagine può rivolgersi all'ispettorato del lavoro.
Motivazione legislativa
La legge sancisce solo il concetto di verifica applicato ai dipendenti pubblici. Tutte le sfumature dell'indagine sono contenute nella legge federale n. 79 del 26 giugno 2017. Per quanto riguarda i controlli negli organi del Ministero degli affari interni della Federazione Russa, è pertinente l'ordinanza del Ministero degli affari interni del 26 marzo 2013 n. 161. Tutte le altre caratteristiche e circostanze della verifica possono essere trovate in alcuni articoli del Codice del lavoro della Federazione Russa.
In quali casi viene effettuata la verifica?
L'indagine deve essere guidata da un motivo specifico. Tipicamente, questi sono i seguenti:
- Il dipendente ha commesso una cattiva condotta, i cui segni sono indicati negli articoli 192-193, 195 del Codice del lavoro della Federazione Russa. La razionalità dell'indagine in questo caso è dovuta alla gravità delle conseguenze della cattiva condotta. Ad esempio, la verifica è obbligatoria in caso di minaccia di licenziamento di un dipendente. È rilevante per l'assenteismo dei dipendenti, piccoli e grandi furti, divulgazione di segreti.
- Il lavoratore è ritenuto responsabile. I motivi per l'attrazione, nonché la procedura per la raccolta dei fondi, sono stabiliti negli articoli 232-233, 238-250 del Codice del lavoro della Federazione Russa. Se il dipendente è ritenuto responsabile sulla base dei risultati dell'inventario, non sono necessarie ulteriori indagini. È sostituito da una revisione da parte della commissione competente.
- Il dipendente ha commesso un atto che può portare al licenziamento. L'elenco di tali atti è contenuto nell'articolo 81 del codice del lavoro della Federazione Russa. Ad esempio, si tratta di una decisione irragionevole del gestore, che ha comportato danni materiali all'azienda.
- Le regole per la redazione di un contratto di lavoro, fissate nell'articolo 84 del Codice del lavoro della Federazione Russa, sono state violate. Ad esempio, questa è l'incompatibilità dei doveri di un dipendente con le sue controindicazioni mediche.
- Circostanze in cui è prevista un'indagine interna in atti normativi. Ad esempio, questo è durante l'esecuzione del lavoro di un dipendente.
PER VOSTRA INFORMAZIONE! Di norma, viene effettuato un audit interno in caso di commissione di un illecito disciplinare da parte di un dipendente.
IMPORTANTE! Se l'indagine viene svolta in una società commerciale, i motivi per svolgerla devono essere stabiliti negli atti locali pertinenti.
Attività di indagine di base
Considera i compiti principali di condurre un audit in un'azienda:
- Stabilire il fatto di aver commesso un atto colpevole, sulla base del quale è stata emessa una sanzione disciplinare.
- Individuazione del momento e delle circostanze dell'incidente, analisi delle conseguenze, determinazione dell'ammontare del danno esistente.
- Ricerca di un dipendente che ha commesso un illecito disciplinare.
- Determinazione della colpevolezza di una persona.
- Analisi dei motivi per aver commesso un reato, circostanze aggiuntive.
PER VOSTRA INFORMAZIONE! Si raccomanda al responsabile della società di approvare le raccomandazioni sull'attuazione delle misure preventive necessarie per eliminare le cause che hanno portato all'illecito disciplinare.
La procedura per lo svolgimento di un audit interno
Di norma, le informazioni sull'atto illegale vengono prima di tutto. Quindi il capo approva la decisione di avviare un audit interno. Si consiglia di eseguirlo entro 3 giorni dalla scoperta del reato. La verifica deve essere completata entro e non oltre 20 giorni dalla data del suo inizio. L'indagine viene svolta o da un dipendente appositamente incaricato a tale scopo o da una commissione. Viene eseguito sulla base di un ordine o altro documento amministrativo, in cui è necessario indicare una serie di informazioni:
- Il motivo dell'inchiesta.
- I membri della commissione, nonché il suo presidente.
- Poteri della Commissione.
- Termini per la verifica.
- Scadenze per l'invio al capo della documentazione sui risultati dell'indagine.
Di norma, i membri della commissione sono dipendenti del dipartimento del personale, rappresentanti dei dipartimenti di sicurezza e finanza. Il presidente è responsabile dei lavori della commissione.
Per partecipare alla commissione, non dovresti coinvolgere il colpevole, i suoi parenti o subordinati. Ciò può portare a risultati distorti dell'indagine.
ATTENZIONE! L'ordine di avviare un'indagine ufficiale deve essere firmato da tutti i membri della commissione, nonché dalla persona di cui si sta accertando la colpevolezza.
Diritti e doveri dei membri della commissione
I membri del comitato hanno i seguenti diritti:
- Chiamare i dipendenti a te stesso e ricevere spiegazioni da loro per iscritto.
- Visualizza i documenti rilevanti per il caso.
- Richiesta dei documenti richiesti.
- Chiedi consiglio a un esperto.
I membri del comitato hanno inoltre le seguenti responsabilità:
- Attuazione di misure per chiarire tutte le circostanze del caso.
- Considerazione delle dichiarazioni che si riferiscono a quanto accaduto.
- Garantire la riservatezza.
- Elaborazione di un atto sui risultati dell'indagine.
- Documentazione di tutte le fasi di verifica.
Tutti i diritti e gli obblighi dei partecipanti sono dovuti alla necessità di condurre un audit in modo rapido ed efficiente.
Diritti del presunto autore
La persona nei confronti della quale è in corso un'indagine ufficiale è inoltre dotata di una serie di diritti:
- Una dichiarazione scritta del tuo punto di vista sul reato.
- L'obbligo di allegare al fascicolo i documenti che confermano la posizione del dipendente.
- Presentazione di una domanda di esclusione dalla commissione di un determinato partecipante con la motivazione di tale richiesta.
- Conoscenza dei materiali raccolti nel caso.
Il dipendente ha il diritto di difendere la sua posizione, di fornire argomenti a suo favore.
IMPORTANTE! Il colpevole può rifiutarsi di presentare spiegazioni per iscritto. In questo caso viene redatto un atto che indica il rifiuto del dipendente di spiegare.
La parte finale del controllo del servizio
Al termine dell'audit, è necessario redigere un atto che illustri i risultati dell'indagine. In particolare, il documento contiene le seguenti informazioni:
- I membri della commissione e il suo presidente.
- Informazioni sull'atto illegale.
- Informazioni sul presunto colpevole.
- Ragioni di quanto accaduto.
- Informazioni sul grado di responsabilità del dipendente per quanto accaduto.
Alla presente conclusione sono allegati numerosi documenti. Questo può essere un ordine per condurre un'indagine, una caratterizzazione di un dipendente, spiegazioni su quanto accaduto, altri documenti.
In qualsiasi organizzazione, possono verificarsi situazioni in cui i dipendenti violano la disciplina del lavoro e il datore di lavoro è costretto ad applicare loro sanzioni, di norma sanzioni disciplinari.
Come risulta dal codice del lavoro, le sanzioni disciplinari sono imposte solo ai dipendenti che hanno commesso atti colpevoli. Ma a volte non è così facile stabilire la colpa di un dipendente. La soluzione alla situazione è condurre un audit interno.
In generale, la verifica interna è un termine applicato al servizio pubblico. In relazione ad esso, la procedura per la verifica è determinata dalle leggi. Come condurre un audit interno in un'organizzazione commerciale non è stabilito dalla legge. Tuttavia, è possibile effettuare tale controllo in un'organizzazione commerciale. Innanzitutto, al fine di confermare l'obiettività della sanzione irrogata (soprattutto se si tratta di licenziamento) e affinché il lavoratore non possa impugnare la sanzione.
Quando controllare
Elenchiamo alcuni casi in cui è consigliabile condurre un audit interno.
- Il dipendente ha commesso un illecito disciplinare, ovvero non ha svolto o non ha svolto correttamente le proprie mansioni lavorative. Prima di nominare un internal audit, è necessario valutare la natura della cattiva condotta e le conseguenze che ne sono derivate. E anche che tipo di sanzione verrà inflitta. Se la cattiva condotta è piccola e comporta solo un'osservazione o un rimprovero, non ha molto senso controllare. Ma se il dipendente è minacciato di licenziamento, allora, ovviamente, vale la pena controllare.
- Il lavoratore è ritenuto responsabile. Tuttavia, nei casi in cui il furto è stato rivelato dalla commissione per l'inventario, non ha senso condurre un audit: questa commissione stabilirà comunque i fatti necessari.
- Il dipendente ha commesso azioni che comportano la possibilità del suo licenziamento per determinati motivi (previsto dall'articolo 81 del codice del lavoro della Federazione Russa). Ad esempio, un dipendente che serve beni e materiali ha commesso atti colpevoli che hanno portato a una perdita di fiducia da parte del datore di lavoro. Oppure un dipendente che svolge funzioni educative ha commesso un atto immorale, in relazione al quale è impossibile continuare il suo lavoro.
Compiti di audit interno
Naturalmente, il controllo del servizio ha i suoi compiti. Questa è l'impostazione:
- Il fatto che siano state intraprese determinate azioni.
- Luogo, tempo, circostanze della commissione di queste azioni.
- Le conseguenze delle azioni intraprese.
- Un dipendente che ha commesso determinate azioni;
- La colpa di questo dipendente nelle azioni commesse;
- Motivi delle azioni, i loro obiettivi e altre circostanze (ad esempio, una valutazione della personalità di un dipendente, le sue qualità aziendali).
Come iniziare a controllare
Prima di tutto, vale la pena notare i tempi dell'audit. Sta di fatto che lo svolgimento della verifica non sospende in alcun modo il decorso del termine per la responsabilità disciplinare. Pertanto, è necessario agire solo entro questo periodo. Si ricorda che, in primo luogo, è irrogata una sanzione disciplinare entro e non oltre un mese dalla data di scoperta del fatto illecito. In secondo luogo, viene imposto solo entro sei mesi dalla commissione del reato.
Negli altri casi, quando il controllo non viene effettuato in relazione ad un illecito disciplinare, è opportuno avviare il controllo il prima possibile dal momento in cui si ricevono le necessarie informazioni.
L'audit deve essere effettuato sulla base dell'ordine del datore di lavoro. Lì devi correggere:
- il motivo dell'ispezione;
- persone incaricate di condurre l'ispezione (di norma si tratta di una commissione), il presidente della commissione;
- poteri delle persone responsabili;
- il termine per lo svolgimento di un audit interno e la procedura per l'elaborazione dei suoi risultati.
Il datore di lavoro forma la commissione a sua discrezione. Ma di solito include rappresentanti del servizio del personale, dell'ufficio legale, del dipartimento della sicurezza e del dipartimento finanziario. La commissione non dovrebbe includere il dipendente che ha eseguito le azioni che hanno avviato l'audit. Così come i suoi parenti e subordinati.
L'intero controllo deve essere svolto a norma di legge, nel rispetto dei diritti dell'uomo e del cittadino. Non è consentito costringere questo o quel dipendente a dare spiegazioni, ecc.
La Commissione ha il diritto:
- chiamare vari dipendenti e chiedere spiegazioni, anche per iscritto;
- prendere conoscenza di tutti i documenti dell'organizzazione relativi all'audit, nonché allegarli ai materiali dell'audit;
- chiedere ai dipendenti di fornire informazioni e documenti rilevanti per l'audit;
- con il permesso del datore di lavoro, utilizzare specialisti per consultazioni, richiedere i documenti e le informazioni necessari a organi statali, persone fisiche e giuridiche;
- presentare i risultati del test.
Formulazione dei risultati del test
Sulla base dei risultati dell'audit, la commissione redige un atto o una conclusione sui risultati dell'audit. La Commissione ha il diritto di formulare le sue proposte per assicurare alla giustizia i colpevoli.
Vale la pena notare che anche il dipendente nei confronti del quale viene effettuato il controllo ha determinati diritti. Ha quindi il diritto di dare spiegazioni, allegare documenti, chiedere la rimozione di un membro della commissione, prendere conoscenza dei materiali dell'audit (al termine).
La familiarizzazione con i risultati del controllo da parte del dipendente è una fase importante. La conoscenza dovrebbe avvenire sotto la firma. Se il dipendente si rifiuta di firmare, viene redatto un atto appropriato al riguardo.
La conclusione sui risultati dell'audit deve essere firmata da tutti i membri della commissione e approvata dal capo dell'organizzazione. Tutti i materiali di audit devono essere allegati alla conclusione.
I documenti relativi alla verifica possono essere considerati informazioni riservate. È meglio tenerli nell'ufficio del personale, inserire una copia della conclusione nella cartella personale del dipendente.
Se, a seguito dell'ispezione, vengono rilevati segni di reato o violazione amministrativa, è necessario segnalarli alle forze dell'ordine.